中国银河证券：积极践行“十要素”要求

2021年以来，证券基金行业文化建设进入“全面推进期”，在中国证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的总体部署以及中国证券业协会的规划指导下，各家证券公司积极投入行业文化建设事业。

近日，中国银河证券(以下简称“银河证券”)财务资金总部鲁显峰编写的《金融企业采购管理指南》出版，该领域指南性刊物的出版，其实是银河证券在采购领域不断践行社会责任、善用文化力量的缩影。

鲁显峰日前在接受中国证券报记者专访时表示，采购管理实践中，参照“十要素”的要求，密切关注采购专业领域的发展和动态，对银河证券采购管理的理念、机制和操作进行持续的优化，为企业业务发展提供有力支持，助力企业实现战略目标。

积极践行“十要素”要求

2021年以来，证券基金行业文化建设进入“全面推进期”，按照中国证监会相关部署，中国证券业协会发布了“十要素”要求。

对于“十要素”要求和指导如何贯彻到金融企业采购管理业务中，鲁显峰作了一番思考。“‘十要素’中按照行为层、组织层和观念层的顺序进行了要素列举，但在理解和认识‘十要素’的价值和意义时，应以观念层为核心和重点，充分理解‘十要素’的本质和内涵。银河证券在采购管理业务独立之初首先解决的便是观念层问题。”他说。

此前，在相关金融采购高峰论坛上，鲁显峰提出关于采购管理三个层次的划分，即理念层、机制层和操作层，这和“十要素”中将证券行业文化建设划分为观念层、组织层、行为层是基本一致的。“具体说来，领导者的观念在工作中即表现为管理理念，管理机制包括了组织、制度和流程，日常的采购项目操作通过员工的行为实现。所以，银河证券的采购管理能够在多方面和‘十要素’顺畅衔接。”

实践中落实行业文化精神

银河证券采购管理业务自2009年开始在公司业务中相对独立出来。银河证券完整的采购管理制度体系则主要形成于2013年初，之后结合公司的采购实践和外部环境变化，又进行了多次修订和完善。

“我曾经研究过几家证券同行的采购制度，发现不止一家的制度中还有‘超过xx万元必须招标’这种不合乎采购原理的规定，反映出这些同行对采购管理的认识还停留在多年前‘逢采必招’的阶段。”鲁显峰表示，截至目前，银河证券的采购管理制度历经九年、上千个采购项目的验证，使公司的采购活动在质量—成本之间和公平—效率之间取得了良好的平衡。

“崇尚专业精神”作为证券行业文化建设“十要素”要求之一，银河证券采购管理业务在此方面积极贯彻。鲁显峰表示，银河证券采购业务的制度设计以及日常采购项目操作过程中均体现了“崇尚专业精神”。

以文化建设促进业务创新

近年来，伴随金融科技等业务发展，券商行业业务创新和科技创新成果迭出。鲁显峰指出：“支持业务创新和科技创新也是金融企业采购管理部门的重要职责。”

鲁显峰表示，具体操作时，对业务创新和科技创新，采购管理可采取不同处理思路。在处理业务创新产生的采购需求时，应重点结合企业发展战略进行采购方案的设计与评审，通过采购活动使企业获得最有利于提升企业业务竞争力、支持企业发展、实现企业战略的资源。在处理科技创新产生的采购需求时，则需要首先明确采购需求的最终目的。如果是服务于业务的科技创新采购需求，则采用和业务创新相同的处理思路;如果是服务于国家战略的科技创新采购需求，则必须超越采购考虑问题，不算或少算经济账，站在国家利益、金融安全和社会责任的高度处理采购项目，这也是“十要素”中“落实责任担当”的要求。

鲁显峰对中国证券报记者介绍：“未来我们会参照‘十要素’的要求，密切关注采购专业领域的发展和动态，对银河证券采购管理的理念、机制和操作进行持续的优化，为企业业务发展提供有力支持，助力企业实现战略目标。同时，我们也会遵循‘十要素’中的‘坚持可持续发展’，继续和证券同业分享银河证券采购管理的经验和教训，为推动证券行业高质量发展做贡献。”

来源：中国证券报·中证网 作者：徐昭 张利静

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