华安证券：创新合规管理举措 助推高质量发展

华安证券党委书记、董事长章宏韬日前在接受中国证券报记者专访时表示，在发展历程中，公司深刻认识到合规经营、稳健发展至关重要，始终坚守“合规经营是公司发展的生命线”，守住不发生系统性风险的底线，持续、规范、健康发展，积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。

展望未来，章宏韬指出，公司将进一步丰富合规管理内涵，创新合规管理举措，在防范企业合规风险、建设特色合规文化方面实现新提升，脚踏实地开展合规管理，提质增效，赋能业务创新，助推公司高质量发展。

与行业同频践行合规管理使命

回顾历史，章宏韬表示，华安证券合规建设跟随行业发展步伐，经历了初始探索、健全机制和全面发展三个阶段。值得一提的是，合规建设三个阶段在时间上与公司“三次创业”也高度契合，反映出合规建设与公司发展同频共振、相互融合的特点。

初始探索期，是在粗放式经营的环境下，合规意识觉醒和萌芽的阶段。1991年，中国资本市场开放伊始，华安证券（安徽省证券公司）抓住发展机遇，业务规模不断扩大。在此期间，华安证券成立了稽核、风控等内部控制部门，探索履行合规审查、合规检查等合规管理职责。2003年，随着资本市场结构性调整，粗放式经营的合规风险逐渐暴露，公司一度陷入生死存亡的境地。在化解风险的过程中，华安证券痛定思痛，真正意识到合规管理对经营发展的重要意义，开始产生自我约束的内生意识，并尝试通过机制建设形成合规管理硬约束。

健全机制期，是在规范化发展的基础上，合规机制搭建和完善的阶段。2008年至2016年，华安证券持续完善内部合规管理机制，设立合规管理职能部门，组建合规管理队伍，健全合规管理制度，开展合规文化宣传和培训教育，合规管理工作步入正轨，为公司成功首发上市保驾护航。

全面发展期，是在新形势监管的背景下，合规效果提升和跨越的阶段。自2017年至今，华安证券深刻理解金融服务回归本源真正内涵，坚持正确的经营观、发展观、业绩观，在管理上抓本质、盯关键、管重点，坚守合规经营的生命线，对违规行为实行“零容忍”，增强风险预警能力、动态监测能力和风险处置能力。

章宏韬表示，公司提出“讲规矩、守底线是基本操守”“合规经营是公司发展必须坚守的生命线，廉洁从业是干部员工不得触碰的高压线”“管理风险也是公司的主业”等要求，合规理念深入人心，合规价值不断凸显，合规管理正在成为公司高质量发展的“压舱石”和“助推器”。

落实落细增强合规管理实效

章宏韬指出，在推深做实合规管理的过程中，华安证券已经逐渐形成自己的一套打法，坚持合规管理“监督”和“服务”双重属性，在制度建设、流程优化、人员管理、文化引导等四个方面同时发力，切实增强合规管理实效。

华安证券建立起以公司章程为纲领，以《华安证券股份有限公司合规管理办法》为基础，以涵盖合规检查、合规考核、合规问责等具体事项的各类配套制度为指引，以各类业务制度合规管理条款为补充的合规制度体系，为合规管理提供了坚实的制度基础。

华安证券还优化合规管理职能，加强事前合规审查覆盖范围，提高合规审查频率和效率，完善事中合规监测系统功能，提升风险预判能力和防范能力，加大事后合规检查与监督的力度。通过事前、事中、事后全链条管理方式，公司合规流程更加顺畅，形成闭环管理机制，确保合规覆盖无死角。

在合规人员管理方面，章宏韬介绍称，华安证券统筹整合合规队伍，实行条块结合的管理模式，构建“总部-分公司-营业部”三级合规队伍垂直管理体系。同时，华安证券实施区域合规集中管理模式，在重点地区设置隶属总部的合规专员，负责指导监督片区合规工作。通过上述措施，公司形成“横向到边，纵向到底”的合规组织架构，打造了一支岗位职责明确、指令反应迅速、任务落实有力的合规队伍。

章宏韬还介绍称，随着“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的持续推进建设，华安证券加大对重点岗位、重点业务、一线人员的合规培训力度，不断加强从业人员对法律法规和规章制度的敬畏心，员工逐步由“要我合规”向“我要合规”转变；通过自媒体宣导、签署合规承诺书、编写案例汇编等多重方式进行合规文化宣导，牢固树立“不越监管底线、不踩制度红线、不碰违法违规高压线”的底线思维；持续、系统进行合规意识的培养，将“合规创造价值”“合规人人有责”的理念融入公司各项工作，营造良好合规氛围。

立足企业属性丰富合规管理内涵

华安证券将2022年定为公司“合规管理建设年”，立足省属企业属性，结合证券行业特点，进一步丰富合规管理内涵，创新合规管理举措，在防范企业合规风险、建设特色合规文化上实现新提升，在护航经营发展上取得新突破。

章宏韬指出，华安证券探索开展全面监督管理体系建设，提高监督的针对性和有效性。通过对法律合规、风控稽核、纪检巡察等监督职能的资源整合、机制优化，构建了综合、协同、联动和共享的大监督格局，减少各种监督的交叉重复。坚持以查促管、以查代训，丰富合规检查方式，形成“全面覆盖、重点突出、层次多样”的检查体系，把合规检查作为预防、发现和整改问题的重要举措，突出合规风险点，发挥监督职能。

“清单建设是提升合规管理水平的重要手段，能够清晰地回答合规管理‘干什么、怎么干'的问题。”章宏韬表示，华安证券推动“重点业务合规风险清单、重点岗位合规职责清单以及合规监督员工作任务清单”三个清单建设，通过清单的方式细化、固化合规管理职责和标准，形成“依清单履职、按清单办事”的合规工作模式。

科技赋能合规，华安证券紧跟数据化、信息化趋势，持续优化信息隔离墙系统、合规监测系统、反洗钱系统等现有合规管理系统，不断强化主动识别和风险预警。公司启动“智能合规项目”建设，智能联动内外部规章制度，打破信息壁垒，快速响应监管政策；建立智能合规问答功能，提升合规管理效率，助力精细化管理。

来源：中国证券报·中证网作者：徐昭林倩

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