拟入局“天价锂矿”争夺战！盛新锂能(002240.SZ)收关注函 要求说明较高风险下仍高溢价参与竞拍的必要性

　　智通财经APP获悉，11月24日，盛新锂能(002240.SZ)收到深交所关注函。公司近日宣布拟参与竞拍斯诺威股权，深交所要求公司审慎评估标的公司探矿权相关风险、进入破产重整程序的相关风险、标的股权瑕疵风险等，说明公司确定竞拍价格时是否充分考虑上述风险，在标的公司存在较高风险的情况下仍高溢价参与竞拍的原因及必要性，是否有利于维护上市公司利益及中小股东合法权益，并说明风险应对方案。

　　11月20日，盛新锂能公告显示，成都兴能持有斯诺威公司54.2857%股权，斯诺威公司拥有四川省雅江县德扯弄巴锂矿、石英岩矿详查探矿权。成都兴能目前处于破产清算状态，其持有的斯诺威公司54.2857%股权将于2022年11月25日10:00至2022年11月26日10:00(延时除外)在淘宝网阿里资产破产拍卖平台进行公开拍卖。公司拟参与本次斯诺威公司股权的竞拍。

　　本轮拍卖为第一轮拍卖，起拍价为2亿元，保证金4千万元，加价幅度100万元或100万元整数倍，封顶价为4亿元。当竞买人出价到本轮拍卖封顶价4亿元时，将触发熔断机制，开启第二轮拍卖。第二轮拍卖起拍时间为第一轮拍卖结束后48小时内(具体时间以第二轮《拍卖公告》载明的时间为准);第二轮拍卖起拍价为4亿元，保证金8千万元，加价幅度200万元或200万元整数倍，封顶价6亿元……以此类推。每次熔断后，当轮拍卖结束，竞买人应按照要求增加竞买保证金，按照新一轮次拍卖规则继续参加竞价。如未参加第一轮拍卖的竞买人有意参加第二轮拍卖的，可直接根据要求提交竞买资质材料、交纳保证金后参拍。

　　关注函要求：

　　1.结合本次参与竞拍金额及标的公司后续投入金额，包括但不限于“增加勘查矿种”价款、矿业权出让收益、勘探开发支出、标的公司债务偿付等，说明公司本次交易中拟承担的最大风险敞口金额，是否构成重大资产重组、是否需要履行股东大会审议程序。说明本次参与竞拍价格上限的确定原则，结合标的公司评估情况说明本次参与竞拍价格上限确定的合理性与公允性，是否有利于维护上市公司利益及中小股东合法权益。说明本次参与竞拍及后续投入的资金来源，对公司生产经营和财务状况的影响。

　　2.在斯诺威破产重整阶段竞拍其54.2857%股权，是否存在因重整计划对出资人权益的调整，导致通过本次竞拍取得斯诺威54.2857%股权的主体丧失控制权的风险，并说明公司为防范相关风险已采取和拟采取的应对措施。

　　3.说明该探矿权2016年“增加勘查矿种”的具体情况，评估结果失效对探矿权的影响，后续标的公司是否仍需缴纳12.79亿元“增加勘查矿种”价款。结合探矿权取得时间说明目前尚未取得采矿权的原因，如探矿权不能续期或转采矿权对标的公司生产经营的影响。

　　4.审慎评估标的公司探矿权相关风险、进入破产重整程序的相关风险、标的股权瑕疵风险等，说明公司确定竞拍价格时是否充分考虑上述风险，在标的公司存在较高风险的情况下仍高溢价参与竞拍的原因及必要性，是否有利于维护上市公司利益及中小股东合法权益，并说明风险应对方案。

　　5.说明标的公司已建、在建和拟建项目是否属于“高耗能、高排放”项目，是否符合国家或地方有关政策要求以及落实情况，是否需履行相关主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况。