科创板新股发行正如火如荼地展开 “打新”业务受限不仅仅限于科创板

科创板“开市”倒计时，新股发行正如火如荼地展开。然而，科创板“打新”刚刚开始，就已经有券商自营资金被宣告不能再参与。而且，其“打新”业务受限不仅仅限于科创板。

即将首批挂牌的科创板企业天准科技日前公告表示，其网下申购共有135家网下投资者管理的1197个有效报价配售对象参与，其中仅有1家券商的自营账户未按要求进行申报，应申购数量为640万股，实际申购数量为0股。

随后，中国证券业协会于上周五晚间表示，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，决定对在科创板“天准科技”新股发行项目网下申购过程中，存在违反《科创板首次公开发行股票承销业务规范》第十五条、十六条规定的股票配售对象列入限制名单，限制的开始日期是2019年7月8日，截止日期是2020年1月7日。

虽然，7月6日相关券商已经对上述情况进行了解释和处理，但是其“打新”业务将受到影响还是比较明确的。

记者注意到，《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条规定，网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在“无真实申购意图进行人情报价”等行为;第十六条规定，网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在“提供有效报价但未参与申购或未足额申购”、“获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金”等行为。此外，第十八条规定，“网下投资者相关工作人员出现本细则第十五条、第十六条情形的，视为所在机构行为”。

“根据规定，科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算，配售对象被列入‘黑名单’期间，其不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价”，7月7日，资深中介机构人士提醒记者留意，被“拉黑”的机构受到的影响应该是不止于科创板。