时隔一年，证监会公布第八批31家券商白名单，数家头部未入围，进入白名单优势有哪些？

　　备受行业关注的券商白名单，相隔近一年后迎来更新。

　　6月21日，证监会公布最新一期券商白名单，上次披露还在去年6月。本次新增东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券5家券商，调出了东北证券、招商证券、平安证券、国开证券等4家券商。

　　本次共有31家券商登榜，分别是安信证券、华西证券、北京高华证券、华鑫证券、财信证券、南京证券、财通证券、瑞银证券、东方财富证券、申万宏源证券、东方证券、西部证券、东吴证券、西南证券、东兴证券、兴业证券、高盛高华证券、中金公司、光大证券、银河证券、广发证券、中航证券、国金证券、中泰证券、国联证券、中信建投证券、国泰君安证券、中信证券、国信证券、中原证券、华泰证券。

　　图为”白名单“变化

　　证监会往往根据券商合规风控情况对白名单持续动态调整，将符合条件的券商及时纳入，不符合条件的及时调出。首次披露至今，证监会先后共8次发布白名单，这8次披露中发生了4次变动，以下为变化情况：

　　2021年5月-2021至8月，名单均维持首批29家券商阵容；

　　2021年9月，新增国开证券1家券商；

　　2021年12月，名单不变；

　　2022年3月，调出西部证券、浙商证券、华宝证券；

　　2022年6月，新增广发证券、兴业证券、财信证券；

　　2023年6月，新增东方证券、东方财富、国联证券、财通证券和西部证券，调出东北证券、招商证券、平安证券、国开证券。

　　记者多方获悉，下一步，证监会将聚焦监管主责主业和实现高质量发展的要求，持续总结评估实施效果，更加突出券商精准高效支持科技创新，助力现代化产业体系建设，更好地服务居民多元化金融需求等服务实体经济功能发挥的导向。

　　首批白名单中部分券商被调出

　　可以看到，最新披露的白名单是自2021年5月首次公布以来家数最多的，达到了31家，此前均未超过30家。其中，西部证券继2022年3月被调出后又重返白名单；国开证券则在2021年9月调入之后再被调出。

　　此外，首批29家券商中的平安证券、招商证券、东北证券本次被调出白名单。值得一提的是，因各自原因，此次仍有少数几家头部及“准头部”券商始终未能进入名单。

　　据了解，按照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行白名单制度。该制度的设立、披露是为贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求，压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展。

　　自2021年9月之后，白名单披露频次从最初的逐月更新转为每三个月进行一次更新，如今更是转为一年披露一次。白名单主要供证券监管部门使用，券商不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

　　白名单与券商分类评级紧密相关，但与以往不同，2022年券商分类评级结果不再公示，而是转为背靠背、一对一对点披露给券商，2023年分类评级工作正在进行，或也将“点对点”发布。根据财联社记者目前所掌握的券商2022年评级结果来看，进入白名单的券商通常在“BBB”级以上，“A”类券商仍为主力。

　　持续激发创新试点业务活力，更多入榜指标在路上

　　如何入围白名单？该名单下，券商又将享有哪些权益？

　　据证监会官网，对于入围名单，证监会将按照“申报即承诺，承诺即有责”的要求，前期券商对照白名单制度标准向监管部门提出申请，对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、会内相关部门复核、行业内公示征求意见，最终确定券商白名单。

　　对纳入白名单的券商取消部分监管意见书要求，同时对确有必要保留的监管意见书，简化工作流程，从事前把关转为事中事后从严监督检查。具体来说，券商可享受到以下权益：

　　一是能减则减。对纳入白名单的券商，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

　　二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

　　三是创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

　　四是未纳入白名单的券商不适用监管意见书减免或简化程序，继续按现有流程申请各类监管意见书。

　　此外，为切实增加白名单公司的获得感，证监会将在总结评估监管意见书实行白名单管理的基础上，逐步将更多的监管事项纳入白名单管理，将有限的监管资源集中到重点领域，进一步提升监管有效性，切实推动行业高质量发展。