多项违规！这家证券又领罚单（多家券商领罚单）

　　宏信证券领本月第二张罚单，也是年内第三次因内控问题被罚！

　　11月29日，四川证监局公告，对宏信证券有限责任公司采取出具警示函措施。经监管部门调查，发现宏信证券存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查、风险揭示不充分；受托管理责任履行不到位，个别项目主营业务募集资金使用情况核查不足等问题。

　　

　　宏信证券上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、第五十二条，《证券公司投资公告称，实控人刘沧龙因涉嫌背信运用受托财产罪，被成都市公安局采取刑事拘留措施。2022年3月，四川银保监局再对四川信托实控人刘沧龙及原董事长、总裁、副总裁等17人开出罚单，罚款金额合计785万元。其中，刘沧龙被禁止从事银行业工作10年。

　　四川信托也曾经尝试通过卖出宏信证券股权来回收资金，但该事项至今仍未落地。