曲折、隐蔽转账也露马脚，券商投资经理违规炒股3年罚没超百万，违规炒股处罚高发期

　　时隔数月，自营投资经理炒股再度浮出水面。

　　2023年1月4日，证监会披露一则处罚决定书，东北证券上海自营分公司投资经理金佳音违规炒股，交易“和邦生物”等26只股票，扣除税费后实际获利66.76万元，证监会没收其违法所得66.76万元，并对其处以66.76万元罚款，合计罚没金额133.52万元。

　　2022年以来的违规炒股的罚单数量亦不在少数，根据此前披露，已有17家券商收到超过18张员工违规炒股罚单。

　　违法炒股3年，获利66.76万

　　根据证监会处罚决定书，金佳音出生于1984年9月，2017年3月7日入职东北证券上海自营分公司，先后任研究经理、投资经理。

　　任职期间，金佳音控制使用“王某为”名下证券账户，交易“和邦生物”等26只股票，合计买入股票560.42万元，卖出股票626.35万元，扣除税费后实际获利66.76万元。

　　证监会认为，金佳音作为证券从业人员，控制他人账户并买卖股票的行为，违反了《证券法》中关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定，构成“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

　　依据《证券法》第一百八十七条，以及刘某违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定没收金佳音违法所得66.76万元，并对其处以66.76万元罚款。

　　作为管理券商自营账户的投资经理，金佳音似乎很清楚证券从业人员不能炒股，从其选择账户的谨慎，转账的曲折及隐蔽中可窥知，但也并未能逃脱监管的认定。

　　其控制使用的“王某为”账户为2019年1月25日开立于招商证券，在2019年2月10日至2021年7月14日期间，金佳音的妻子徐某婧共向“王某为”的三方存管银行卡转入15.7万元，通过现金的形式给“王某为”三方存管银行卡共存入48万元，金佳音本人名下银行账户仅向“王某为”的三方存管银行卡转入7万元。

　　证监会综合金佳音自认的手机号下单情况、相关当事人情况说明、银证转账流水等证据，认定“王某为”招商证券账户开户以来，金佳音实际控制并使用“王某为”账户进行证券交易，相关盈利归属于金佳音。

　　不止配偶，父母、子女账户也要报备

　　违规炒股作为近来券商处罚案例的高发地，也是券商合规“顽疾”。近期，监管正进一步规范细化从业者行为。

　　根据2022年2月18日颁布、4月1日正式施行的《前员工，先后担任研究发展中心研究员、投资部投资经理。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆纲使用电脑和手机，与其妹郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户，共交易股票75只，成交金额1.06亿元，盈利72.36万元。

　　作为证券从业人员，郭兆刚于2019年先后收到了行政处罚及市场禁入的监管罚单，证监会没收郭兆刚违法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款；此外，也对郭兆纲采取5年证券市场禁入措施。

　　除此之外，裁判文书网还公布了2013年1月至2018年1月期间，郭兆纲利用职务便利，趋同交易1.6亿元，非法获利23873.73元的两项判决，一是判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币10万元 ，二是扣押在案的123873.73元中的23873.73元予以没收，上缴国库，余款10万元折抵罚金。

　　9月6日，证监会发布一份行政处罚决定书，时任民生证券投资交易部投资经理、方正资管投资部投资经理兼权益研究负责人孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间，因控制使用亲友账户进行股票交易，不仅亏损1.3万，还被罚20万。

　　6月29日，海通资管前任权益投资部副总监刘某，因违规炒股合计罚没金额高达1.09亿，刷新近年个人罚金“纪录”，且刑事审判中尚未判决。长达七年“顶风作案”，委托下单24623笔，累计交易金额达146.82亿，盈利5463.87万。上海证监局责令刘某依法处理非法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万，并对刘某处以5463.87万罚款。