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重磅!证监会:严厉打击用天干地支、阴阳五行预测股市!发现部分分析师、投顾有相关行为

2023-02-24 20:09:02 来源:e公司作者:证券时报 陈丽湘
还记得那篇火遍全网的《天干地支在择时中的应用初探》吗?这篇介绍如何利用天干地支指导择时方法的研究报告

  还记得那篇火遍全网的《天干地支在择时中的应用初探》吗?这篇介绍如何利用天干地支指导择时方法的研究报告,一度在投资圈引起了不小的轰动。而在此之前,诸如此类的另类研究也屡见不鲜。

  重磅!证监会:严厉打击用天干地支、阴阳五行预测股市!发现部分分析师、投顾有相关行为

  为此,不少人提出“严厉打击风水盲测股市动向”的建议。2月24日晚间,中国证监会对此进行了回复。

  证监会表示,这对规范发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序具有较强的指导意义。

  证监会一贯重视对发布证券研究报告行为的监管,建立了基本完善的制度规则和监管机制,并持续强化日常监管执法,着力提升证券研究报告业务质量和合规水平。

  建制度

  聚焦“建制度”主线,有关方面已经建立健全了研报业务规则体系。

  一是法律和行政法规层面,以《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》为制度基础,督促证券公司提升合规水平,增强专业能力,规范开展发布证券研究报告业务。

  二是部门规章及规范性文件层面,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》督促证券公司加强内部合规管理,有效防范利益冲突。

  《发布证券研究报告暂行规定》明确了证券研究报告形成、发布、使用等监管规定,要求发布证券研究报告的证券公司应当遵循独立、客观、公平、审慎原则。

  证券公司应当做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查,署名的证券分析师应当保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论具有合理依据。

  三是自律规则层面,证券业协会已制定发布《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》《证券分析师参加外部评选规范》等自律规则,要求证券分析师制作发布证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论。

  下一步,证券业协会将在有关自律规则修订中进一步强调,禁止发布利用玄学预测股市类研究报告。

  从严打击

  证监会还在回复中表示,落实“零容忍”要求,持续打击研报违法违规行为。

  证监会表示,监管实践中,发现部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务,背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则,违反了法律规定和相关执业规范。

  证监会依法对违规证券公司及相关责任人员采取了行政监管措施,指导证券业协会对相关责任人员采取了自律监管措施,并督促相关证券公司内部严肃追责。

  在从严打击违法违规行为的同时,加强现场检查,向行业通报利用风水学说分析、预测股市的违规案例,重申、强调法规和监管要求,加强警示教育,净化行业生态。

  下一步,证监会将从严落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,持续加强发布证券研究报告监管执法和自律管理,严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为,维护市场秩序和投资者合法权益。

  多方合力

  此外,证监会还表示,将多措并举、形成合力,推动提高研报行业合规水平。

  加强与公安司法、发改、市场监管等相关部门的沟通协调,发现利用发布研究报告业务编造、传播证券交易虚假信息、利益输送、操纵市场等违法行为的,区分不同情形,采取行政惩戒、依法移送司法机关追究刑事责任等方式,严厉打击证券违法犯罪活动。

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