中国证券业协会发布《2022年度证券公司投资者服务与保护报告》
在“5·15 全国投资者保护宣传日”,中国证券业协会正式发布《2022年度证券公司投资者服务与保护报告》(以下简称《报告》),这是中国证券业协会连续第4年发布该报告。
《报告》共三个章节分五个方面,系统展现2022年证券公司投资者保护基础制度建设、投资者保护理念推广、投资者保护机制完善、投资者纠纷投诉处理等方面的工作成效和典型案例。
《报告》指出,2022年是党的二十大胜利召开之年,也是中国资本市场全面改革的关键时期,证券行业坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神,认真贯彻落实党中央、国务院决策部署,完整、准确、全面贯彻新发展理念,加快构建新发展格局,着力推动高质量发展,坚持投资者保护初心使命,力求工作实效,助力注册制理念普及,加强投资者风险提示,为全面推进注册制改革创造良好市场环境。
一是聚焦主题主线,助力注册制改革。2022年,在稳步实施股票发行注册制改革背景下,为持续提高投资者理性投资水平和风险意识,监管部门指导证券公司,开展了一系列主题鲜明、富有特色的注册制投教活动,宣讲科创板、创业板、北交所注册制改革以来的发展成效,持续普及资本市场投资者保护理念和相关政策措施,引导投资者客观认识市场、理性参与投资,为稳步推进注册制改革积极营造良好氛围。据不完全统计,2022年证券公司开展各类投教活动16.6万场,累计覆盖约8.56亿人次
。二是促进资本市场功能发挥,锚定服务实体经济。党的二十大报告提出建设现代化产业体系,坚持把发展经济的着力点放在实体经济上。2022年,面对国内外复杂严峻的经济形势,证券公司积极发挥连接资本市场和实体经济的中介服务功能,依托多层次资本市场,围绕股权、债权等深化直接融资服务,实现直接融资5.92万亿元。其中,服务428家企业实现境内上市,融资金额5868.86亿元,同比增长8.15%;服务357家科技创新企业通过注册制登陆科创板、创业板、北交所,实现融资4481.58亿元,融资家数及规模分别占全市场的83.41%、76.36%,助力加快科技创新。
三是加快行业数字化转型,提升精准服务新模式。2022年,证券公司进一步落实国家“十四五”发展规划,推动数字技术与实体经济深度融合,在金融领域加快数字技术创新应用。证券公司以数字化驱动业务流程和经营模式的变革,利用互联网平台,借助金融科技赋能客户精准画像,深挖细化客户生命周期下的多样化投资需求。
四是打造投教亮点,着力形成证券行业品牌活动。近年来,协会积极调动各方优势资源,着力打造一批影响大、覆盖广、效果实的品牌活动,鼓励各公司从投资者实际需求出发、创新宣传教育的内容形式,力求取得投资者教育服务实效。连续十一年开展防非宣传专项活动,2022年证券公司开展各类宣讲宣传活动九千余次,短视频和直播平台宣传三万余次,累计发送防非短信约七百万条,制作并发放防非宣传相关实物30762个。连续四年开展“投资者教育进百校”活动,深耕“一会、一局、一司、一校”四合一合作机制,2022年67家证券公司合计走进2000所学校举办百人以上投资者教育活动,投教赛事活动覆盖近5万名学生,推进投资者教育纳入国民教育体系。连续四年与共青团中央、中证报价联合开展“扬帆计划·证券行业大学生实习”活动,累计招收约8000名大学生参加实习,助力大学生成长成才。
五是坚守人民立场,保障投资者合法权益。党的二十大报告强调要始终坚守人民至上的根本立场,2022年,在监管部门指导下,各证券公司牢牢把握金融服务的人民性,持续完善投保工作机制建设,建立健全投保制度体系,进一步畅通客户投诉渠道,提升投诉处理质效,将投保工作内嵌至经营管理各个环节,推动投保工作在制度流程、投诉处理、宣传教育、个人信息保护以及特殊群体服务等方面不断优化,不断提升人民群众的满意度。据不完全统计,2022年证券公司合计收到客户投诉15201件,受理12322件,办结9643件。协会受理投资者纠纷调解591件,办结524件,达成和解397件,和解金额769.66万元。
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