第一创业7宗诉讼踩雷股票质押 上半年IPO承销吃鸭蛋

7、与西藏博启彰驰投资有限公司股票质押式回购交易纠纷。2019年1月15日，公司收到深圳市福田区人民法院出具的民事裁定书，裁定允许拍卖、变卖西藏博启彰驰投资有限公司持有的“新亚制程”股票。截至报告披露日，该案尚在执行过程中。

8、与广东鹏锦实业有限公司合同纠纷。因合同纠纷，公司合并报表范围内的子公司一创恒健向广州仲裁委员会提起对广东鹏锦实业有限公司、广东速力实业股份有限公司、黄锦光等4名自然人的仲裁申请。2018年11月29日，广州仲裁委员会做出裁决书，裁定广东鹏锦实业有限公司向一创恒健支付剩余全部租金4889.30万元及违约金；裁定广东速力实业股份有限公司、黄锦光向一创恒健支付违约金等。截至报告披露日，该案尚在执行过程中。

9、与温州新泰伟业电器有限公司合同纠纷。因合同纠纷，公司合并报表范围内的下设企业深圳一创兴晨投资合伙企业(有限合伙)向浙江省温州市中级人民法院提起对温州新泰伟业电器有限公司的诉讼，2019年4月16日，法院予以立案受理，涉案金额约为5911.79万元。2019年6月，双方协商达成和解，一创兴晨已撤回起诉。

记者注意到，8月29日，第一创业股东能兴控股集团有限公司在深圳证券交易所通过竞价交易方式减持1.05亿股，股份减少3%，权益变动后持股比例为5.49%。公告显示，本次减持价格区间为5.39-6.7552元/股，本次减持套现约7.1亿元。

此外，据报道，深圳证监局在不久前开展《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》(下称《办法》)落实情况核查的过程中，发现第一创业证券存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。深圳证监局决定对第一创业证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施。监管部门指出，上述问题反映出第一创业证券在合规管理方面存在缺陷，违反了《办法》第二十三条、第二十八条的规定。