Robinhood收到SEC调查部门有关其员工交易行为的询问

美国在线股票交易平台Robinhood markets周二披露，该公司已收到美国证券交易委员会（SEC）和金融业监管局的询问，在1月28日宣布限制游戏驿站和AMC等米姆股票的交易之前，询问其员工是否交易过这些股票，以及他们是否遵守了FINRA的会员注册规则。

最新披露的调查是该公司在本周年面临的全新监管阻力预期首次公开发行（IPO）。本月早些时候，罗宾汉在他的IPO文件中公开了一系列政府和监管机构的调查。此前，美国金融业监管局因该公司“系统性”失误、发布“虚假和误导性”信息以及其他控制失误，对其处以7000万美元罚款。

Robinhood表示已收到SEC调查部门的询问和FINRA1月25日有关其员工交易行为的询问。

该公司表示：“这些问题包括有关是否有任何员工在公开宣布限制交易之前对这些股票进行交易的调查。”

此外，美国金融业监管局周一还要求公司提供符合FSA成员注册要求的相关文件。该要求要求有关首席执行官Vladimir Tenev和联合创始人Baiju Bhatt的信息，他们没有在FINRA注册。

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