世纪证券：提升全面风险管理能力 证券行业高质量发展

“十四五”时期，高质量发展是经济社会发展的主题，也是资本市场和证券行业发展的主线。为广泛凝聚推动证券业高质量发展的共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，中国证券报联合中国证券业协会推出“证券行业高质量发展与文化建设高管谈”专栏，邀请证券公司高管在行业内分享证券行业高质量发展或文化建设的思想感悟、实践经验和政策建议，共同书写资本市场新时代篇章！

中国资本市场已过而立之年，经过三十多年的金融体系构建与优化，资本市场资源配置效率得到了极大提升。世纪证券有限责任公司（简称“世纪证券”）党委书记、董事长、总经理余维佳日前在接受中国证券报记者专访时表示，股票发行注册制改革经过3年试点探索，全面实行股票发行注册制的条件已基本具备。全面实施股票发行注册制，对证券公司投行业务提出了新的挑战，对证券公司全面风险管理能力的提升也提出了新的要求。

“股票发行注册制改革是证券发行机制的重大变革，也对保荐机构这个‘看门人’提出了更高要求，强调证券公司的交易价值发现和风险定价能力。”余维佳表示，证券公司除在目前已有的“三道防线”项目审核基础上，还应进一步提升前、中、后台各部门的专业水平与自身风控合规能力。

余维佳介绍称，世纪证券每周都会定期举办文化与战略共识全员学习会，围绕公司战略、文化建设、业务发展、信息平台建设、风控合规理念等展开，让每一位员工都深度参与并了解公司的发展思路、发展路径、文化导向，打通上传下达的传播壁垒，让文化建设顺着企业的脉络传送至每一位员工的思想理念中，最大化调动员工参与文化建设并贯彻执行的主观能动性。世纪证券坚持底线思维，建立严谨的合规风控文化，让每位员工对合规风控底线都有敬畏之心并提高自我约束能力。同时，为有效践行合规风控理念，世纪证券已搭建与注册制相匹配的全面风险管理体系。

来源：中国证券报·中证网作者：徐昭林倩

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