上海证监局：责令申万宏源增加内部合规检查次数

上海证监局网站3月22日最新披露，拟对申万宏源证券有限公司采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。

经查，申万宏源与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。上述情形违反了相关规定。

据此，上海证监局拟作出如下监督管理措施决定：责令申万宏源证券有限公司自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局局报送合规检查报告。

来源：中国证券报·中证网 作者：武俊雪

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